近年来，省投资集团格外的重视法治国企和合规管理建设，按照省国资委部署要求，全面深入开展“合规管理建设年”“合规管理提升年”活动，围绕“双提升”（提升合规管理价值创造能力、提升合规管理服务高水平质量的发展能力）的总体目标，坚持问题导向，持续推进合规管理做深做实，为集团公司高质量发展提供良好保障。

  一是坚持党建引领，充分的发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用，将党建融入公司治理各环节，健全三重一大决策事项管理，规范决策授权管理，全面落实民主集中制原则，集团重大事项全部履行党委会前置审议程序。二是抓好“关键少数”，将习法治思想和法治合规内容纳入各级党组织理论学习内容，不断的提高领导干部法治素养和能力，夯实主要负责人法治建设第一责任人职责并向子企业延伸，组织全体子公司主要负责人100%签订《法治建设第一责任人责任书》。三是坚持问题导向，将合规管理与巡视、审计反馈问题整改工作、主题教育检视整改工作等有效结合、融会贯通，坚持当下改和长久立相结合，举一反三、标本兼治，以各项整改为契机，理顺合规管理流程，完善合规工作机制。

  一是加强合规组织体系建设，充分的发挥合规委员会统筹重大合规事项的作用，在集团公司和重点子公司建立首席合规官机制，建立企业主要负责人领导、总法律顾问或首席合规官牵头、法务合规管理机构归口、有关部门协同联动的合规管理组织体系。二是打造根植于各道防线的合规管理队伍，建立各部室由负责人担任合规管理员、业务骨干担任合规专员的兼职合规员队伍，强化“管业务必须管合规”的理念，发挥“三道防线”在日常经营管理中的层层把关作用。三是明确集团公司与子公司法治合规管理体系的衔接机制，集团公司明确管控要求并将二级管理公司法治合规管理纳入综合评价，各级子公司在承接集团公司管控要求基础上，结合行业属性和经营实际，建立健全法治合规管理机制，提升合规管理水平。

  （一）深化业法融合，发挥法律合规审核支撑保障力。一是在继续保持集团母子公司重大决策、合同、制度等三项法律审核100%全覆盖的基础上，加强法律审核节点控制，重大决策事项未经法律审核不得上会研究，重大合同未经法律审核不得签署，建立外聘法律顾问列席董事会常态化机制，加强法律审核意见落实跟踪管理，不断的提高法律审核质效。二是落实总法律顾问列席党委会、董事会，参加总经理办公会等重要决策会议制度，将合法合规性审查作为重大决策事项前置程序，提升法人治理规范化水平。三是关口前移，对于重大投资、重点基金、重大招标等项目提前介入、提前调查、提前审核，从业务前端开始，提供全流程法律合规专业支撑。

  （二）聚焦重点领域，加强制度建设和清单化管理。一是聚焦“三重一大”决策管理、公司治理、投资管理、基金管理、招标采购等重点领域及关键环节，加强重点领域制度建设，提高集团公司制度体系的适用性和实效性。二是根据制度梳理业务流程，形成包括24个一级流程、107个二级流程、312个三级流程的业务流程框架，梳理“关键事项权限审批表”279项，绘制关键业务控制流程图127项，提升重点领域业务流程化、规范化、精细化管理。三是梳理11个重点领域、42个重点岗位，制定《重点领域合规风险清单》《重点岗位合规职责清单》，对各部门、各重点岗位履职提出合规基本要求。

  （一）多措并举，提升法律风险防范能力。一是制定并完善《合规管理手册》，动态归集外部监管文件，实时更新更新合规监管库，定期更新合规风险数据库，构建法律合规风险预警管理工具。二是围绕集团公司股权投资、招标投标、劳动用工、财务核销、纠纷案件管理等重点领域制定合规管理指南或工作指引，围绕对外投资、私募基金、融资担保等重点业务开展法律合规风险研究并及时发布合规风险提示。三是开展合同全生命周期管理，发布集团公司第一批合同范本，加强基金业务、贷款业务、融资租赁业务和法律服务等板块的合同标准化管理，在合同审核、合同盖章、合同履约各环节强化管理，建立合同管理台账，定期排查合同履行情况，切实防范合同法律风险。

  （二）有效应对，提升法律风险化解能力。一是建立合规风险应对机制，提升合规风险的响应速度和处置质效，加强重大合规风险事件的统筹领导和协同配合，最大限度化解风险、降低损失。二是加强纠纷案件管理，落实重大案件报备、审核、会商机制，强化重大案件调度，指导子公司建立健全纠纷案件全过程管理机制，搭建与司法机构的沟通交流平台，加强律所质量考评和外聘律所库动态管理，加快案件处置进度。三是推动“以案促管、以管创效”，开展重点纠纷案件复盘与分析，针对多发易发的法律纠纷案件，梳理经营管理中存在的问题，提炼具体的应对措施，及时堵塞管理漏洞，提高依法合规经营能力和经营管理水平。

  一是结合岗位工作职责制定《领导班子合规承诺书》《员工合规承诺书》并组织全员签署，充分的发挥领导班子带头示范作用和广大员工主力军作用。人手一份《合规承诺手册》，为员工提供最基本的合规行为准则。二是加强法治合规培训，针对关键岗位、关键领域、关键少数开展分层、分类、分级的合规培训。制定党内法规宣贯方案和制度宣贯方案，推进党内法规及制度宣贯常态化，提升制度知晓度。三是组织贯彻落实集团公司“八五”普法规划，建设“皖投法治讲堂”“皖投法治园地”“普法专栏”等内容丰富的宣传阵地，举办法律公益开放日活动，形成依法治企、合规治企的良好氛围。

  一是升级改造法务合规信息系统，打造制度建设、合同管理和纠纷案件管理模块，将合规要求和防控措施嵌入流程，实现业务流程的全生命周期管理和关键节点的动态监测，夯实合规管理基础。二是提升法务合规信息系统的兼容性与数据共享，推进与财务、投资、招标采购等别的信息系统相互连通，拓宽合规管理基础数据信息源自和系统分析能力，加强关键节点合规管控，提高信息化对合规管理的赋能。三是扩务合规系统覆盖面，确保系统覆盖各级子公司，在提高条线工作效率的同时，加强垂直管理和集团管控，实现法务合规管理“数智化”。

  法与时转则治，治与世宜则有功。面向未来，集团公司将持续深入学习贯彻习法治思想，强化问题导向、目标导向、结果导向，持续健全集团公司及各子公司合规管理长效机制，提升合规管理价值创造能力，推动法治皖投建设取得新跨越和新突破，筑牢集团公司行稳致远的根基，为集团公司高水平发展保驾护航！（通讯员：江利平、黎云帆）

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